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多項(xiàng)選擇題
反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括（）。
A.客戶
B.客戶的交易對手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
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問答題
【簡答題】如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動(dòng)，在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的？
答案：
如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動(dòng)，并且開展客戶盡職調(diào)查會(huì)導(dǎo)致泄密事件發(fā)生的，金融機(jī)構(gòu)可以不開展客戶盡職調(diào)查，但應(yīng)當(dāng)提...
問答題
【簡答題】內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？
答案：
受益所有人識別是否正確；受益所有人信息留存是否準(zhǔn)確、完整受益所有人識別資料保存；對"股權(quán)結(jié)構(gòu)異常復(fù)雜"、"受益所有人涉及...
