多項選擇題反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括()。

A.客戶
B.客戶的交易對手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人


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3.多項選擇題反洗錢的審計要點包括()。

A.反洗錢委員會是否設(shè)立并有效運行,管理層、各相關(guān)部門的反洗錢責(zé)任是否明確并有效履行
B.反洗錢系統(tǒng)工具應(yīng)用能否保證客戶風(fēng)險識別、大額及可疑交易報告、關(guān)注名單檢索等反洗錢工作及時有效開展,反洗錢系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢流程控制需要
C.反洗錢核心工作(客戶盡職調(diào)查、大額和可疑交易報告、反洗錢名單管理)是否有效開展
D.反洗錢工作檔案記錄保存的完整性、準(zhǔn)確性和時限是否符合規(guī)定要求

4.多項選擇題關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計工作,下列說法正確的有哪些()?

A.銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年開展反洗錢和反恐怖融資內(nèi)部審計
B.內(nèi)部審計可以是專項審計,或者與其他審計項目結(jié)合進行
C.審計應(yīng)當(dāng)遵循獨立性原則,全面覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu),按照董事會要求覆蓋控股附屬機構(gòu)
D.審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與銀行經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況相適應(yīng)

5.多項選擇題對分支機構(gòu)進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶()。

A.機構(gòu)發(fā)生重大洗錢風(fēng)險事件的
B.年度內(nèi)接受監(jiān)管檢查且被處罰的
C.年度內(nèi)接受總行檢查根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)問題的類別進行扣分
D.機構(gòu)因反洗錢履職不到位發(fā)生媒體負面輿情的

最新試題

貪污賄賂案件涉及的行業(yè)范圍趨廣泛,但發(fā)案重點領(lǐng)域仍比較集中。工程建設(shè)、土地出讓、礦產(chǎn)開發(fā)、國有企業(yè)、政府采購、科研經(jīng)費、民生資金等方面仍為滋生貪污賄賂犯罪的高發(fā)行業(yè)或領(lǐng)域。

題型:判斷題

涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。

題型:判斷題

如果懷疑客戶涉嫌洗錢或者恐怖融資活動,在什么情況下是不適合開展客戶盡職調(diào)查的?

題型:問答題

反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括()。

題型:多項選擇題

以下哪一項不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識別點()?

題型:單項選擇題

從行為特征來看,涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開戶后不久便通過自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如,更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。

題型:判斷題

通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進出境,采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私,通常報關(guān)價格明顯低于市場價格或有違常理。

題型:判斷題

從行業(yè)特點來看,走私主要集中干進出口貿(mào)易領(lǐng)域,走私商品主要有高稅負產(chǎn)品、電子產(chǎn)品、資源性產(chǎn)品(礦產(chǎn)品)、水產(chǎn)凍品、珍稀野生動植物及制品、可回收利用的廢品、成品油、黃金、手表、香煙等,多為生產(chǎn)性原料或者與人民群眾生活密切相關(guān)的日用商品。

題型:判斷題

以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點()?

題型:單項選擇題

非法集資案件涉及領(lǐng)域較多,其中投資理財領(lǐng)域占比較小。

題型:判斷題