A.5個月內
B.3個月內
C.4個月內
D.6個月內
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A.情節(jié)嚴重的，由中國證券投資基金業(yè)協會成立專案小組進行處理
B.對其他直接責任人員，中國證券投資基金業(yè)協會可酌情采取加入黑名單等紀律處分并記入誠信檔案
C.中國證券投資基金業(yè)協會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、取消會員資格等紀律處分
D.對直接負責的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協會可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分
經過散發(fā)傳單、電話營銷、報刊廣告等方式的大力推介。某股權投資基金管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3000萬元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年的收益率不低于同期銀行存款利率。甲公司上述做法不合規(guī)的是（）。
Ⅰ.散發(fā)傳單、電話營銷、報刊廣告等推介方式
Ⅱ.投資者人數不足50名
Ⅲ.單個投資者認購金額少于100萬元
Ⅳ.約定每年的收益率不低于同期銀行存款利
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.股息和債券利息收益
B.同時買入股價偏低與賣出股價偏高的股票
C.因管理增值帶來的股權增值
D.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權增值
A.該系統是國務院批準設立的
B.在該系統掛牌股份轉讓不屬于股權投資基金的退出方式
C.該系統俗稱“新三板”
D.該系統是全國性的證券交易所
A.股權投資基金銷售機構在宣傳材料中不承諾該私募投資的收益率，說明投資本金不會損失
B.股權投資基金管理人與投資者單獨簽署合同，對私募基金的投資回報承諾不低于銀行同期存款利率
C.股權投資基金管理人拒絕向投資人承諾本金不受損失，向投資人披露管理人5年來所有管理基金的整體業(yè)績情況
D.股權投資基金銷售機構邀請潛在投資者與私募基金管理人見面，并在會議中介紹收益不低于20%的基金
投資協議中的優(yōu)先認購權條款賦予了作為老股東的股權投資基金以下（）權利。
Ⅰ.目標企業(yè)發(fā)行新股時，可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購
Ⅱ.目標企業(yè)發(fā)行可轉換債券時，可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購
Ⅲ.目標企業(yè)首次公開發(fā)行時，可以按照比例優(yōu)先于新進投資人進行認購
Ⅳ.可根據企業(yè)未來實際業(yè)績情況相應調整企業(yè)估值
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
某美元基金投資境內未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（）。
Ⅰ.境內企業(yè)A股上市后，在A股市場減持退出
Ⅱ.境內企業(yè)在境外間接上市后，在境外資本-市場減持退出
Ⅲ.境內企業(yè)通過參與A股上市公司的重大資產重組進而實現間接上市，并在A股市場減持退出
Ⅳ.境外公司收購境內企業(yè)股權，進而美元基金通過協議轉讓在境外收款退出
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.市銷率
B.市盈率
C.市凈率
D.市價率
A.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審
B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網站預披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復后
C.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理
D.中國證監(jiān)會根據反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告
A.設置有股東大會（股東會）的公司型基金
B.設置有投資咨詢委員會的合伙型基金
C.由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金
D.設置有合伙人會議的合伙型基金
最新試題
下列屬于股權投資基金的特殊風險的是（）。
對于投資管理，以下描述錯誤的是（）。
二手資料收集的途徑主要有（）Ⅰ.通過查看企業(yè)的內部資料獲取Ⅱ.通過研究機構和調查機構獲?、?通過網絡獲取Ⅳ.通過各類會議獲?、?通過行業(yè)協會和商會獲取
當母公司擁有子公司的投票權（）時，此時子公司中不屬于母公司的權益部分在母公司的合并資產負債中列為少數股東權益。
關于深圳創(chuàng)業(yè)板上市條件，表述錯誤的是（）。
項目跟蹤與監(jiān)控的常用指標有（）。Ⅰ經營指標Ⅱ管理指標Ⅲ財務指標Ⅳ風險指標
會員代表大會是基金業(yè)協會的最高權力機構，其職權包括（）。Ⅰ制定和修改章程Ⅱ選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長Ⅲ制定和修改會費標準Ⅳ決定本團體的合并、分立、終止事項
創(chuàng)投國十條要求加強各方統籌協調，建立部門之間、部門與地方之間政策協調聯動機制，從而增強政策（）。
基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項是（）。
股權投資基金在披露形式上不需要遵循的原則是（）。