A、現(xiàn)金激勵(lì)。
B、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。
C、持續(xù)培訓(xùn)。
D、24小時(shí)監(jiān)控。
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A、1
B、2
C、3
D、5
A、本機(jī)構(gòu)高管層;
B、本機(jī)構(gòu)行長(zhǎng);
C、本機(jī)構(gòu)境內(nèi)總部高級(jí)管理層;
D、本機(jī)構(gòu)境內(nèi)總部部門負(fù)責(zé)人。
A、個(gè)人財(cái)務(wù)管理服務(wù)
B、私人銀行顧問咨詢服務(wù)
C、私人銀行增值服務(wù)
D、個(gè)人跨境金融咨詢與服務(wù)
A.機(jī)構(gòu)
B.公司
C.銀行
D.個(gè)人
A.機(jī)構(gòu)
B.賬戶
C.銀行
D.個(gè)人
A.在銀行開立結(jié)算賬戶
B.向銀行提供個(gè)人資料和賬戶信息
C.確保賬戶正確、狀態(tài)正常、資金足額
D.向銀行支付代收代付手續(xù)費(fèi)
A、5日
B、10日
C、12日
D、15日
A、評(píng)測(cè),考核
B、考核,評(píng)估
C、培訓(xùn),進(jìn)修
D、監(jiān)督、管理
最新試題
處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù),并告知被問責(zé)人有申請(qǐng)復(fù)核調(diào)查權(quán)利。
規(guī)章制度定期審查是指對(duì)已制訂的規(guī)章制度在實(shí)施過程中的合規(guī)性審查。
規(guī)章制度的審查依據(jù)包括()。
為什么說合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)?
下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()
市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應(yīng)實(shí)施問責(zé)?()
問責(zé)實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理過錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。
在復(fù)核調(diào)查結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi),調(diào)查組把復(fù)核調(diào)查報(bào)告及擬處理意見報(bào)市聯(lián)社,由市聯(lián)社作出最終決定。
對(duì)被實(shí)施問責(zé)的對(duì)象追究責(zé)任,可采取哪些方式?
什么是“合規(guī)文化”?