單項(xiàng)選擇題銀行的違法行為造成存款人財(cái)產(chǎn)損害,并獲得5萬元以上違法所得,監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)沒收違法所得,并處()罰款。

A、5萬元以上、50萬元以下;
B、5萬元以上、20萬元以下;
C、1倍以上、5倍以下;
D、1倍以上、3倍以下。


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1.單項(xiàng)選擇題銀行定價(jià)的基本原則不包括().

A、合規(guī)經(jīng)營
B、分類定價(jià)
C、科學(xué)管理
D、有償服務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題銀行應(yīng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售人員的()制度,加強(qiáng)對基金銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

A、現(xiàn)金激勵(lì)。
B、獎(jiǎng)優(yōu)罰劣。
C、持續(xù)培訓(xùn)。
D、24小時(shí)監(jiān)控。

5.單項(xiàng)選擇題銀行在選用信用卡催收外包機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由()審核批準(zhǔn)。

A、本機(jī)構(gòu)高管層;
B、本機(jī)構(gòu)行長;
C、本機(jī)構(gòu)境內(nèi)總部高級管理層;
D、本機(jī)構(gòu)境內(nèi)總部部門負(fù)責(zé)人。

7.單項(xiàng)選擇題在代收代付業(yè)務(wù)中,代收付指令的受托方是().

A.機(jī)構(gòu)
B.公司
C.銀行
D.個(gè)人

8.單項(xiàng)選擇題在代收代付業(yè)務(wù)中,代收付指令的委托方是().

A.機(jī)構(gòu)
B.賬戶
C.銀行
D.個(gè)人

9.單項(xiàng)選擇題在代收代付業(yè)務(wù)中,以下哪項(xiàng)不屬于消費(fèi)者應(yīng)盡的義務(wù)?()

A.在銀行開立結(jié)算賬戶
B.向銀行提供個(gè)人資料和賬戶信息
C.確保賬戶正確、狀態(tài)正常、資金足額
D.向銀行支付代收代付手續(xù)費(fèi)

最新試題

處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個(gè)工作日內(nèi),由問責(zé)機(jī)構(gòu)向被問責(zé)人送達(dá)處理決定書。

題型:判斷題

合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責(zé)工作,其主要內(nèi)容包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

處理決定書應(yīng)當(dāng)列明錯(cuò)誤事實(shí)、處理理由和依據(jù),并告知被問責(zé)人有申請復(fù)核調(diào)查權(quán)利。

題型:判斷題

合規(guī)管理部門應(yīng)在合規(guī)負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理商業(yè)銀行所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),下列哪一項(xiàng)不屬于它應(yīng)履行的基本職責(zé)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對被實(shí)施問責(zé)的對象追究責(zé)任,可采取哪些方式?

題型:問答題

什么是“合規(guī)文化”?

題型:問答題

合規(guī)管理是指對市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的活動。

題型:判斷題

問責(zé)實(shí)行過錯(cuò)責(zé)任原則,根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理過錯(cuò)責(zé)任分為直接責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人。

題型:判斷題

下列哪些情形可以作為合規(guī)問責(zé)的信息來源?()

題型:多項(xiàng)選擇題