A、善客戶投訴處理機(jī)制
B、制定投訴處理工作流程
C、落實崗位責(zé)任,及時妥善解決客戶投訴事項
D、積極預(yù)防合規(guī)風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險
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A、牢固樹立公平對待金融消費(fèi)者的觀念
B、將公平對待金融消費(fèi)者的觀念融入公司治理中
C、將公平對待金融消費(fèi)者的觀念融入到企業(yè)文化建設(shè)當(dāng)中
D、建立健全金融消費(fèi)者保護(hù)機(jī)制
A、將理財產(chǎn)品當(dāng)作一般儲蓄產(chǎn)品,進(jìn)行大眾化推銷
B、指導(dǎo)客戶區(qū)分理財產(chǎn)品與基金產(chǎn)品
C、誤導(dǎo)消費(fèi)者購買與其風(fēng)險認(rèn)知和承受能力不相符的理財產(chǎn)品
D、有意隱瞞或歪曲理財產(chǎn)品重要風(fēng)險信息等
A、可以對基金的未來業(yè)績作預(yù)測。
B、可以承諾投資收益。
C、可以向消費(fèi)者介紹基金或管理人的過往業(yè)績,但應(yīng)做到真實、準(zhǔn)確、合理地表述。
D、應(yīng)提示消費(fèi)者,基金的歷史業(yè)績僅供參考,并不作為基金未來業(yè)績表現(xiàn)的保證。
E、宣傳推介貨幣市場基金和保本基金時,可以承諾基金一定保證本金安全。
A、普及
B、傳播
C、宣傳
D、教育
A、系統(tǒng)化
B、持續(xù)化
C、深入化
D、特殊化
最新試題
農(nóng)村信用社應(yīng)倡導(dǎo)和培養(yǎng)怎樣的合規(guī)文化?()
各業(yè)務(wù)條線的職能部門對本條線,各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進(jìn)行問責(zé)。
市聯(lián)社合規(guī)部具體負(fù)責(zé)合規(guī)全面問責(zé)工作,在問責(zé)方面主要履行下列哪些職責(zé)?()
合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責(zé)工作,其主要內(nèi)容包括()。
市聯(lián)社各職能部門,各基層信用社及員工有下列哪些情形的,應(yīng)實施問責(zé)?()
規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。
合規(guī)問責(zé)必須堅持哪些原則?
合規(guī)部應(yīng)履行的職責(zé)包括()。
問責(zé)機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查報告決定不予追究責(zé)任的,應(yīng)將決定電話告知被調(diào)查的問責(zé)對象。
合規(guī)管理是指對市聯(lián)社各職能部門、各基層信用社及員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行責(zé)任追究的活動。