多項選擇題按照《反洗錢法》的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取哪些措施完善反洗錢內(nèi)控？（）

A.依照法律規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)
C.必須設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)
D.金融機(jī)構(gòu)的董事和高級管理層應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負(fù)責(zé)
E.對工作人員進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，增強(qiáng)反洗錢工作能力


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題以下人員屬于狹義的反洗錢內(nèi)部控制的對象是（）

A.檢察人員
B.銀行行長
C.經(jīng)偵隊工作人員
D.外匯交易員
E.金融機(jī)構(gòu)反洗錢大額和可疑交易數(shù)據(jù)報送員和分析員

2.多項選擇題根據(jù)反洗錢法規(guī)定，銀監(jiān)會、保監(jiān)會的反洗錢職責(zé)有（）

A.與制定所監(jiān)督管理的金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章并對起提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
B.對涉嫌洗錢犯罪的交易活動及時向公安機(jī)關(guān)報告
C.審查新設(shè)金融機(jī)構(gòu)或者金融機(jī)構(gòu)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)的反洗錢內(nèi)部控制制度方案，對于不符合反洗錢法規(guī)定的設(shè)立申請，不予批準(zhǔn)
D.提供反洗錢資金監(jiān)測信息
E.履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)

3.多項選擇題《中華人民共和國反洗錢法》中規(guī)定國務(wù)院反洗錢行政主管部門的職責(zé)有（）

A.組織、協(xié)調(diào)全國的反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測
B.制定或會同國務(wù)院有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章，并對所監(jiān)督的金融機(jī)構(gòu)提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度的要求
C.監(jiān)督、檢查金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況
D.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動
E.履行法律和國務(wù)院規(guī)定的有關(guān)反洗錢的其他職責(zé)

4.多項選擇題關(guān)于我國反洗錢組織體系，以下說法正確的是（）

A.我國反洗錢組織體系包括四個部分：反洗錢監(jiān)管部門、反洗錢司法部門、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
B.我國反洗錢監(jiān)管部門包括中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會和其他有關(guān)部門和機(jī)構(gòu)
C.我國反洗錢司法部門包括偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)
D.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)
E.行業(yè)自律組織包括中國銀行業(yè)協(xié)會、證券業(yè)協(xié)會和保險業(yè)協(xié)會

5.多項選擇題下列關(guān)于埃格蒙特集團(tuán)（Egmont Group）的說法，正確的有（）

A.埃格蒙特集團(tuán)（Egmont Group）是由若干金融情報機(jī)構(gòu)發(fā)起并組建的，是各國金融情報機(jī)構(gòu)之間的非政府國際組織
B.中國香港特別行政區(qū)和中國臺灣是埃格蒙特集團(tuán)（Egmont Group）成員
C.埃格蒙特集團(tuán)（Egmont Group）的主要目標(biāo)是促進(jìn)金融情報機(jī)構(gòu)之間的國際合作，以創(chuàng)建一個全球化的反洗錢信息網(wǎng)絡(luò)
D.埃格蒙特集團(tuán)（Egmont Group）的主要工作制度包括輪值制度、加入程序和定期會議
E.埃格蒙特集團(tuán)（Egmont Group）的主要成果是嚴(yán)格定義和評估金融情報機(jī)構(gòu)、金融情報交流