A.遇節(jié)假日，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)須安排核查人員值班
B.各業(yè)務(wù)部門安排核查人員非現(xiàn)場(chǎng)值班，保證聯(lián)系通暢，及時(shí)核查反饋。
C.監(jiān)測(cè)人員初步分析判斷存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測(cè)信息按照其發(fā)布路徑進(jìn)行反饋，如同時(shí)發(fā)送上下級(jí)機(jī)構(gòu)核查的，先由下一級(jí)機(jī)構(gòu)初步反饋，經(jīng)其上級(jí)業(yè)務(wù)管理部門審核后再反饋監(jiān)測(cè)人員。
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A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)
B.證券系統(tǒng)
C.個(gè)貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)
A.實(shí)時(shí)獲取營(yíng)業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.根據(jù)定制的監(jiān)測(cè)規(guī)則及參數(shù)，對(duì)可疑和違規(guī)交易信息進(jìn)行實(shí)時(shí)預(yù)警
C.由監(jiān)測(cè)人員及時(shí)處理
D.稽核人員也可處理
A.以營(yíng)業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和會(huì)計(jì)憑證電子影像為基礎(chǔ)
B.根據(jù)定制的稽核模型及參數(shù)生成預(yù)警信息
C.由稽核人員實(shí)現(xiàn)預(yù)警信息處理
D.監(jiān)測(cè)人員及時(shí)發(fā)送
A.嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密規(guī)定
B.不得隨意泄露
C.確保我行客戶信息安全
D.可以隨意傳播
A.妥善保管自身的用戶名和密碼
B.按月更換密碼
C.不得交由其他無(wú)權(quán)用戶使用
D.不受限制
最新試題
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
各級(jí)行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對(duì)重大突發(fā)事件開展的檢查。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。