A.保密知識(shí)培訓(xùn)
B.簽訂保密保證書
C.強(qiáng)化保密意識(shí)
D.定期保密測(cè)試
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A.外包作業(yè)場(chǎng)地風(fēng)險(xiǎn)
B.外包合同管理風(fēng)險(xiǎn)
C.日常監(jiān)管不到位風(fēng)險(xiǎn)
D.業(yè)務(wù)應(yīng)急風(fēng)險(xiǎn)
A.業(yè)務(wù)外包可行性分析報(bào)告
B.外包業(yè)務(wù)的管理細(xì)則
C.我行與服務(wù)供應(yīng)商外包服務(wù)權(quán)利和責(zé)任主要條款
D.服務(wù)供應(yīng)商專業(yè)能力建議
E.業(yè)務(wù)外包具體條件落實(shí)情況
A.特級(jí)監(jiān)測(cè)信息
B.一級(jí)監(jiān)測(cè)信息
C.二級(jí)監(jiān)測(cè)信息
D.三級(jí)監(jiān)測(cè)信息
A.規(guī)范性問題發(fā)布至營業(yè)機(jī)構(gòu)或其上級(jí)業(yè)務(wù)管理部門，采取由系統(tǒng)批量定期發(fā)布方式
B.一般違規(guī)問題發(fā)布至營業(yè)機(jī)構(gòu)，同時(shí)發(fā)送二級(jí)分（支）行業(yè)務(wù)管理部門，以人工單筆實(shí)時(shí)發(fā)送為主
C.重大違規(guī)問題原則上發(fā)布至二級(jí)分（支）行業(yè)務(wù)管理部門，同時(shí)發(fā)送一級(jí)分行業(yè)務(wù)管理部門，采取人工單筆實(shí)時(shí)發(fā)送方式
D.案件發(fā)送一級(jí)分行業(yè)務(wù)管理部門，同時(shí)發(fā)送一級(jí)分行風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行案件認(rèn)定，采取單筆風(fēng)險(xiǎn)提示方式發(fā)送
A.規(guī)范性問題的核查結(jié)果及整改情況須在問題發(fā)布后的三個(gè)工作日內(nèi)反饋
B.一般違規(guī)問題須在問題發(fā)布后的兩個(gè)工作日內(nèi)反饋
C.重大違規(guī)問題及案件須在發(fā)布問題后的一個(gè)工作日內(nèi)反饋
D.因情況復(fù)雜不能在規(guī)定反饋時(shí)限內(nèi)完成整改的，應(yīng)在反饋核查結(jié)果時(shí)將整改情況做初步反饋，最終整改完成后，核查責(zé)任機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將整改結(jié)果反饋營運(yùn)管理部
最新試題
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查的問題分級(jí)，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級(jí)行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
各級(jí)行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
對(duì)于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。