A.實事求是原則
B.真實性原則
C.如實上報原則
D.及時性原則
E.重要性原則
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A.及時性原則
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D.重大風險事項
E.事項
A.查詢
B.退回申請
C.查詢或退回申請
D.支付業(yè)務
E.自由格式報文
A.有查必復
B.及時查復
C.詳細查復
D.據(jù)實查復
E.盡快處理
A.總行批復
B.省分行批復
C.二級分行批復
D.金融許可證
E.上級行批復
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時,應以較嚴的規(guī)定為準。
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"