多項(xiàng)選擇題以下屬于專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的是（）

A.商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等
B.上述金融機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品
C.經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)登記備案的私募基金管理機(jī)構(gòu)及其管理的私募基金產(chǎn)品
D.證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資者


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1.多項(xiàng)選擇題對(duì)于公司專項(xiàng)券源服務(wù)（鎖券業(yè)務(wù)），以下說法正確的是（）

A.證券來源是轉(zhuǎn)融通證券時(shí)，期限可以隨借隨還。
B.融券保證金比例最低可達(dá)50%，對(duì)應(yīng)交易杠桿為2倍。
C.客戶融券開倉(cāng)當(dāng)天可以進(jìn)行現(xiàn)券還券。
D.融資融券部定期公布最新可融券名單，查看路徑為：公用文件夾-融資融券部-公示信息-專項(xiàng)券源服務(wù)可融入品種。

2.多項(xiàng)選擇題以下哪些是公司統(tǒng)一規(guī)定的投資者教育內(nèi)容（）

A.融資融券業(yè)務(wù)基本知識(shí)和法律法規(guī)
B.公司融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則和流程
C.公司《融資融券合同》、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示
D.客戶參與融資融券適當(dāng)性原則和權(quán)益維護(hù)

3.多項(xiàng)選擇題轉(zhuǎn)融券出借費(fèi)率描述正確的有（）

A.3天期1.5%
B.7天期1.6%
C.14天期1.7%
D.28天期1.8%
E.182天期2%

4.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于平倉(cāng)原則正確的是（）

A.強(qiáng)制平倉(cāng)操作應(yīng)以最有利于成交為首要原則。
B.客戶信用賬戶同時(shí)存在融資負(fù)債和融券負(fù)債的，按照先償還融資負(fù)債、后償還融券負(fù)債的順序進(jìn)行平倉(cāng)。
C.融資業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)情形時(shí)，應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)交易情況，結(jié)合客戶信用賬戶擔(dān)保證券折算率、擔(dān)保證券市值大小等因素，剔除當(dāng)日停牌證券，以折算率優(yōu)先與市值優(yōu)先的順序、按照折算率從低到高的原則進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)。
D.融資業(yè)務(wù)中出現(xiàn)強(qiáng)制平倉(cāng)情形時(shí)，公司可直接使用客戶信用賬戶中的資金直接還款，直接還款的順序在賣券還款之前。

5.多項(xiàng)選擇題對(duì)于長(zhǎng)期停牌的股票，公司會(huì)對(duì)該股票進(jìn)行哪些處理（）

A.降低折算率
B.公允價(jià)值按照指數(shù)收益法處理
C.調(diào)出擔(dān)保品范圍
D.市值記為0

6.單項(xiàng)選擇題客戶對(duì)融資合約申請(qǐng)展期，每次展期的期限不得超過（）

A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.1年

7.單項(xiàng)選擇題“多空寶”資訊產(chǎn)品是（）

A.一款日交易策略資訊產(chǎn)品，每工作日開市前發(fā)布
B.一款周交易策略資訊產(chǎn)品，每周一發(fā)布
C.一款月交易策略資訊產(chǎn)品，每月首個(gè)交易日發(fā)布
D.一款年交易策略資訊產(chǎn)品，每年首個(gè)交易日發(fā)布

9.單項(xiàng)選擇題客戶在什么情形下需追加擔(dān)保物？（）

A.當(dāng)T日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于平倉(cāng)維持擔(dān)保比例
B.當(dāng)T日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例
C.當(dāng)T日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于取保維持擔(dān)保比例
D.當(dāng)T日收盤后，信用賬戶出現(xiàn)維持擔(dān)保比例低于補(bǔ)倉(cāng)維持擔(dān)保比例或平倉(cāng)維持擔(dān)保比例

10.單項(xiàng)選擇題客戶用作充抵保證金的證券預(yù)定終止上市（未涉及收購(gòu)）的，公司將如何處理？（）

A.將該證券的折算率計(jì)為零，T+2日，將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)的市值計(jì)為零
B.將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)的市值計(jì)為零，T+1日，將該證券的折算率計(jì)為零
C.將該證券的折算率計(jì)為零，T+1日，將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)的市值計(jì)為零
D.將該證券計(jì)算維持擔(dān)保比例時(shí)的市值計(jì)為零，T+2日，將該證券的折算率計(jì)為零