多項選擇題柜員領用的各種憑證銷號方式有（）。
A.出售給客戶
B.柜員做相應交易時自然使用
C.柜員手工進行業(yè)務處理
D.以上都不對
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.多項選擇題對公資信證明單項證明主要包括以下（）證明文件。
A.開戶證明
B.存款余額證明
C.授信額度證明
D.抵/質(zhì)押證明
2.多項選擇題下列哪些應屬于高風險客戶（）
A.客戶信息與已知恐怖主義、洗錢等個人或單位名單特征相符或客戶與之發(fā)生交易；
B.客戶存在曾使用假身份證件辦理業(yè)務或因知悉身份資料將被調(diào)查而中止交易的行為；
C.客戶存在劃整為零、逃避大額交易監(jiān)測的行為；
D.客戶因可能涉嫌洗錢或恐怖融資活動，接受過司法調(diào)查（公、檢、法）或行政調(diào)查（如：人行反洗錢局的行政調(diào)查）；
E.在反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的符合《金融機構(gòu)報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》第八條和第九條等其他重大可疑交易情形的客戶
3.多項選擇題中國光大銀行反洗錢客戶風險是指洗錢風險，即因未能遵循反洗錢法律法規(guī)或監(jiān)管要求，客戶盡職調(diào)查措施薄弱，未能覺察或報告客戶涉嫌洗錢的行為而卷入洗錢案件所帶來的各類（）。
A.聲譽風險；
B.法律風險；
C.經(jīng)營風險；
D.操作風險
4.多項選擇題各分支機構(gòu)按年向總行及中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報送（）反洗錢信息。
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設情況；
B.反洗錢工作機構(gòu)和崗位設立情況；
C.反洗錢宣傳和培訓情況；
D.反洗錢年度內(nèi)部審計情況；
E.中國人民銀行依法要求報送的其他反洗錢工作信息
5.多項選擇題報送反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表應遵循（）原則。
A.及時性原則；
B.完整、準確性原則；
C.保密性原則；
D.審慎性原則
最新試題