多項選擇題財富條線業(yè)務(wù)，違規(guī)問責(zé)主要指以下情況（）

A、交易柜員代抄風(fēng)險確認語句
B、風(fēng)險評估問卷未載明客戶風(fēng)險承受能力評估結(jié)果
C、柜員崗位變更后未及時更新個人理財銷售系統(tǒng)信息
D、理財產(chǎn)品收益未達到預(yù)期水平


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題小額貸款公司授信管理中，沒有按照合同內(nèi)容履行相關(guān)管理內(nèi)容，包括但不限于以下情況（）

A、未按規(guī)定將小額貸款公司的融資信息及時報送監(jiān)管部門
B、小額貸款公司在經(jīng)營中存在不通過我行資金托管賬戶進行放貸行為
C、小額貸款公司在經(jīng)營中存在不通過我行資金托管賬戶進行回收貸款的行為
D、小額貸款公司資金流向監(jiān)控不到位

2.多項選擇題需要扣減分管行長績效收入的違規(guī)情形包括（）

A、小額貸款公司授信管理中，出現(xiàn)“以貸還貸”現(xiàn)象
B、小額貸款公司管理人員不符合內(nèi)部規(guī)定
C、小額貸款公司授信管理中，沒有按照合同內(nèi)容履行相關(guān)管理內(nèi)容
D、授信審查過程中使用廢止的辦法進行信貸管理要求

3.多項選擇題授信審批中，每發(fā)現(xiàn)一筆扣減相關(guān)責(zé)任人績效收入5000元的違規(guī)情形包括（）

A、越權(quán)審批
B、操縱、篡改評審結(jié)果
C、反程序?qū)徟?br /> D、未及時發(fā)起分類動態(tài)調(diào)整

4.多項選擇題以下屬于貸后管理環(huán)節(jié)問責(zé)情形的是（）

A、未認真審查借款人財務(wù)報表
B、貸后檢查結(jié)論與實際不符
C、對借款人利用搭橋資金還舊借新的缺乏有效監(jiān)控
D、貿(mào)易背景審核不嚴格

5.多項選擇題理財產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)中的問責(zé)情形主要包括（）

A、交易柜員代抄風(fēng)險確認語句
B、風(fēng)險評估問卷未載明客戶風(fēng)險承受能力評估結(jié)果
C、柜員崗位變更后未及時更新個人理財銷售系統(tǒng)信息
D、交易柜員系統(tǒng)維護錯誤