多項選擇題下列屬于可以免于問責的情形有()

A、案發(fā)前已發(fā)現(xiàn)相關(guān)環(huán)節(jié)內(nèi)部控制問題并及時提示風險、提出整改要求,或主動反映、舉報案件線索的;
B、在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達不同意意見且有記錄的;
C、自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的;
D、受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為,且事后及時報告并積極采取補救措施的。


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1.多項選擇題根據(jù)責任認定情況,有下列情形之一的,銀行業(yè)金融機構(gòu)可以對有關(guān)案件責任人員從輕或減輕處理()

A、情節(jié)輕微且未造成損害的;
B、因抵制無效,被迫執(zhí)行上級錯誤決定或命令而實施違法違規(guī)行為的,但執(zhí)行上級明顯違法違規(guī)決定或命令的除外;
C、積極配合案件調(diào)查,為案件調(diào)查、減少損失、挽回影響發(fā)揮重要作用或有重大立功表現(xiàn)的;
D、受他人惡意欺詐實施違法違規(guī)行為,且事后及時報告并積極采取補救措施的;
E、自查發(fā)現(xiàn)、主動揭露案件的。
F、主動采取有效措施消除或減輕危害后果的。

2.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)案件問責應當遵循依法依規(guī)、()的原則。

A、實事求是
B、權(quán)責對等
C、責任明確
D、逐級追究

3.多項選擇題經(jīng)濟處理包括()等。

A、扣減績效工資
B、降低薪酬級次
C、要求賠償經(jīng)濟損失
D、降低薪點

4.多項選擇題存在下列情形之一的,屬于重大、惡性案件()

A、涉案金額等值人民幣一千萬元(含)以上的;
B、性質(zhì)惡劣,造成擠兌、區(qū)域性或系統(tǒng)性風險等重大社會不良影響的;
C、造成重大人員傷亡的;
D、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他屬于重大、惡性的案件。

最新試題

內(nèi)部賬戶的開立必須遵循會計原則和符合農(nóng)合機構(gòu)會計基本制度的要求,嚴格按照業(yè)務要求開設,不得多頭、擅自開設內(nèi)部賬戶。

題型:判斷題

省內(nèi)未加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機構(gòu)之間或加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機構(gòu)與未加入農(nóng)合機構(gòu)之間的資金匯劃為省轄業(yè)務。

題型:判斷題

同一營業(yè)網(wǎng)點在辦理規(guī)定業(yè)務時,如之前已對該名客戶進行過聯(lián)網(wǎng)核查,且其身份信息未變,則必須再對其進行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。

題型:判斷題

營業(yè)網(wǎng)點應對聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息進行保密,不得將聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息用于辦理銀行業(yè)務之外的其他業(yè)務。

題型:判斷題

受理機構(gòu)代開戶機構(gòu)成功辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務后,客戶與開戶機構(gòu)之間在存款合同的權(quán)利義務發(fā)生改變。

題型:判斷題

辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務過程中,因受理機構(gòu)出現(xiàn)管理不當或違規(guī)等情況時,開戶機構(gòu)有權(quán)追究受理機構(gòu)的責任。

題型:判斷題

在個人通存通兌業(yè)務中,當柜員發(fā)現(xiàn)錯賬,發(fā)起的補正交易受一天累計取現(xiàn)不超過20萬元的限制。

題型:判斷題

跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務,省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務。

題型:判斷題

農(nóng)合機構(gòu)各營業(yè)網(wǎng)點已取得《反假貨幣上崗資格證書》的業(yè)務員,工作時必須持證上崗,在收繳假幣時馬上出示,并接受客戶監(jiān)督。

題型:判斷題