多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)按照銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估指標(biāo)體系(法人機構(gòu))》(附件1指標(biāo)體系)結(jié)合其業(yè)務(wù)()制定分支機構(gòu)案防工作評估指標(biāo)。

A、性質(zhì)
B、規(guī)模
C、復(fù)雜程度
D、風(fēng)險特征


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1.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作自我評估工作方案()

A、明確職責(zé)分工
B、規(guī)范評估流程
C、合理分配資源
D、建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機制

2.多項選擇題下列那些機構(gòu)參照銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法執(zhí)行()

A、金融資產(chǎn)管理公司
B、信托公司
C、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行
D、外國銀行

3.多項選擇題下列那些機構(gòu)適用銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法()

A、國有銀行
B、政策性銀行
C、股份制銀行
D、外國銀行

4.多項選擇題銀行業(yè)金融機構(gòu)案防工作評估辦法是根據(jù)()

A、銀行業(yè)監(jiān)督管理法
B、商業(yè)銀行法
C、人民銀行法
D、銀行從業(yè)管理辦法

5.單項選擇題銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)《指標(biāo)體系》對監(jiān)管機構(gòu)進行()。

A、監(jiān)督
B、指導(dǎo)
C、評價
D、評估

最新試題

對公通存業(yè)務(wù)只能通過轉(zhuǎn)賬方式辦理,不得通過發(fā)起機構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。

題型:判斷題

內(nèi)部賬戶的開立必須遵循會計原則和符合農(nóng)合機構(gòu)會計基本制度的要求,嚴格按照業(yè)務(wù)要求開設(shè),不得多頭、擅自開設(shè)內(nèi)部賬戶。

題型:判斷題

各農(nóng)合機構(gòu)會計管理部門應(yīng)指定專人負責(zé)審核各分支機構(gòu)非標(biāo)準(zhǔn)賬戶開立、修改、撤銷等申請,確保內(nèi)部賬戶的規(guī)范使用。

題型:判斷題

營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)對聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息進行保密,不得將聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息用于辦理銀行業(yè)務(wù)之外的其他業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。

題型:判斷題

受理機構(gòu)代開戶機構(gòu)成功辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)后,客戶與開戶機構(gòu)之間在存款合同的權(quán)利義務(wù)發(fā)生改變。

題型:判斷題

農(nóng)信銀系統(tǒng)的入網(wǎng)機構(gòu)分為直接參與者與間接參與者。

題型:判斷題

支付清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法所稱的發(fā)起機構(gòu)、接收機構(gòu)是指通過農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務(wù)的參與者。

題型:判斷題

省聯(lián)社收到新印制匯票專用章時應(yīng)指定專人保管,做好登記、交接手續(xù),并將印模原件報備農(nóng)信銀中心。

題型:判斷題

跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務(wù),省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。

題型:判斷題