A、立即查找原因
B、制定措施
C、落實整改
D、以上都對
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A、管理失職
B、直接作案
C、監(jiān)督失效
D、以上都對
A、業(yè)務(wù)流程
B、人的因素
C、機(jī)構(gòu)設(shè)置
D、監(jiān)督檢查
A、一線員工
B、內(nèi)控人員
C、內(nèi)控負(fù)責(zé)人
D、各級負(fù)責(zé)人、特別是主要負(fù)責(zé)人
A、與銀行經(jīng)營完全獨立
B、只是內(nèi)控部門和內(nèi)控人員的責(zé)任
C、伴隨銀行經(jīng)營全過程
D、就是業(yè)務(wù)檢查
A、監(jiān)管
B、抽查
C、檢查
D、監(jiān)督
最新試題
跨省通存通兌為全國轄域業(yè)務(wù),省內(nèi)通存通兌為省轄業(yè)務(wù)。
內(nèi)部賬戶的開立必須遵循會計原則和符合農(nóng)合機(jī)構(gòu)會計基本制度的要求,嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)要求開設(shè),不得多頭、擅自開設(shè)內(nèi)部賬戶。
省聯(lián)社收到新印制匯票專用章時應(yīng)指定專人保管,做好登記、交接手續(xù),并將印模原件報備農(nóng)信銀中心。
辦理跨法人機(jī)構(gòu)換折時,受理機(jī)構(gòu)必須要求客戶出示存折本人有效身份證件,如為代理人代辦的,應(yīng)同時出具代理人有效身份證件,并做好核查工作。
受理機(jī)構(gòu)代開戶機(jī)構(gòu)成功辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)后,客戶與開戶機(jī)構(gòu)之間在存款合同的權(quán)利義務(wù)發(fā)生改變。
因辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)引起與客戶之間的存款關(guān)系糾紛,如果受理機(jī)構(gòu)盡到審核存折真實性、客戶身份及驗證密碼義務(wù)的,受理機(jī)構(gòu)仍需承擔(dān)責(zé)任。
支付清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法所稱的發(fā)起機(jī)構(gòu)、接收機(jī)構(gòu)是指通過農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務(wù)的參與者。
省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。
省內(nèi)未加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機(jī)構(gòu)之間或加入數(shù)據(jù)大集中系統(tǒng)的農(nóng)合機(jī)構(gòu)與未加入農(nóng)合機(jī)構(gòu)之間的資金匯劃為省轄業(yè)務(wù)。
對公通存業(yè)務(wù)只能通過轉(zhuǎn)賬方式辦理,不得通過發(fā)起機(jī)構(gòu)向單位結(jié)算賬戶存入現(xiàn)金。