單項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照客戶(hù)的特點(diǎn)或者賬戶(hù)的屬性,并考慮地域等因素,劃分客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并適時(shí)調(diào)整。對(duì)于本金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高客戶(hù)或賬戶(hù),至少()進(jìn)行一次審核。

A、1個(gè)月
B、3個(gè)月
C、半年
D、1年


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1.單項(xiàng)選擇題以下哪些業(yè)務(wù)不需要核對(duì)相關(guān)個(gè)人出示的居民身份證,并進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查()。

A、開(kāi)立個(gè)人銀行結(jié)算賬戶(hù)
B、開(kāi)立單位銀行結(jié)算賬戶(hù)
C、個(gè)人電匯
D、小額存取款

2.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中“交易發(fā)生地”應(yīng)填寫(xiě)()

A、行政區(qū)劃代碼
B、金融機(jī)構(gòu)代碼
C、AS400系統(tǒng)的行所號(hào)
D、國(guó)家英文縮寫(xiě)前3位加行政區(qū)劃代碼

3.單項(xiàng)選擇題內(nèi)控的獨(dú)立性原則要求()。

A、會(huì)計(jì)的內(nèi)控檢查、評(píng)價(jià)部門(mén)必須獨(dú)立于內(nèi)控的建立和執(zhí)行部門(mén);
B、稽核人員必須獨(dú)立于會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員;
C、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)授權(quán)人員必須獨(dú)立于臨柜人員;
D、委派營(yíng)業(yè)部主任必須保持相對(duì)獨(dú)立性;

4.單項(xiàng)選擇題柜員機(jī)長(zhǎng)款及待處理長(zhǎng)款在()科目列支。

A、應(yīng)收賬款
B、其他應(yīng)收款
C、應(yīng)付賬款
D、其他應(yīng)付款

5.單項(xiàng)選擇題柜員機(jī)短款在()科目列支。

A、應(yīng)收賬款
B、其他應(yīng)收款
C、應(yīng)付賬款
D、其他應(yīng)付款

最新試題

存單、定期一本通和借記卡定期子賬戶(hù)若質(zhì)押、掛失等非正常狀態(tài)不能簽約“整存整取加息智能轉(zhuǎn)存”業(yè)務(wù);若簽約后,出現(xiàn)質(zhì)押等非正常狀態(tài)系統(tǒng)不予以智能轉(zhuǎn)存。

題型:判斷題

存金通業(yè)務(wù)司法過(guò)戶(hù)的過(guò)入、過(guò)出方須已在同一支行內(nèi)開(kāi)立貴金屬賬戶(hù)。

題型:判斷題

人民幣活期儲(chǔ)蓄存款起存金額為1元,外匯活期儲(chǔ)蓄存款起存金額為不低于10元人民幣的等值外匯。

題型:判斷題

原則上能通過(guò)組合交易一筆完成的業(yè)務(wù),不得拆分為多筆過(guò)渡交易辦理。不得不拆分時(shí),應(yīng)在業(yè)務(wù)憑證上注明拆分原因,達(dá)到大額標(biāo)準(zhǔn)的由應(yīng)運(yùn)營(yíng)主管現(xiàn)場(chǎng)審批并監(jiān)督資金轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入的全過(guò)程。

題型:判斷題

“銀保通”系統(tǒng)信息管理平臺(tái)實(shí)行個(gè)人身份安全認(rèn)證制度,首次登陸系統(tǒng)的用戶(hù)不需對(duì)初始密碼進(jìn)行修改。

題型:判斷題

當(dāng)客戶(hù)提供的身份證件為居民身份證時(shí),必須留存身份證件復(fù)印件。

題型:判斷題

即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的交易幣種為農(nóng)業(yè)銀行符合規(guī)定辦理即期結(jié)售匯業(yè)務(wù)的所有幣種。

題型:判斷題

人民幣單筆金額5萬(wàn)元(含)以上轉(zhuǎn)賬存款業(yè)務(wù),要提供客戶(hù)本人有效身份證件,由他人代理的,要提供代理人的有效身份證件。

題型:判斷題

委托貸款手續(xù)費(fèi)收費(fèi)渠道默認(rèn)為柜臺(tái)(TERM),收費(fèi)基數(shù)為按金額。委托貸款手續(xù)費(fèi)由貸款發(fā)放方登記收取,歸還貸款不再收取委貸手續(xù)費(fèi)。

題型:判斷題

辦理基金代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的時(shí)間以基金管理人對(duì)外公布的基金合同或發(fā)售公告規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn) 。

題型:判斷題