A.防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險
B.防范法律風(fēng)險
C.杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為
D.加強(qiáng)內(nèi)部控制
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A.1
B.2
C.3
D.5
A.銀監(jiān)會相關(guān)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門
B.銀監(jiān)會案件稽查部門
C.案發(fā)地銀監(jiān)局
D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
A.某支行分理處柜員甲某挪用資金
B.某農(nóng)商行副行長無故離崗
C.某郵儲銀行某區(qū)郵政儲蓄所ATM機(jī)被撬盜
D.某銀行員工丁某發(fā)放大量假、冒名貸款
A.操作風(fēng)險
B.信用風(fēng)險
C.市場風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險
A.對符合銀監(jiān)會《重大突發(fā)事件報告制度》重大突發(fā)事件報送標(biāo)準(zhǔn)的案件風(fēng)險信息，除按照該制度要求的方式報送外，還應(yīng)上報案件風(fēng)險信息。
B.案件風(fēng)險信息在確認(rèn)為案件之前納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)，在被撤銷后從系統(tǒng)中移除
C.如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險信息不構(gòu)成案件，應(yīng)當(dāng)立即報送《案件風(fēng)險信息撤銷報告》
D.案件信息中涉及的金額以本機(jī)構(gòu)排查的金額為準(zhǔn)
最新試題
辦理跨法人機(jī)構(gòu)換折時，受理機(jī)構(gòu)必須要求客戶出示存折本人有效身份證件，如為代理人代辦的，應(yīng)同時出具代理人有效身份證件，并做好核查工作。
省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。
在個人通存通兌業(yè)務(wù)中，當(dāng)柜員發(fā)現(xiàn)錯賬，發(fā)起的補(bǔ)正交易受一天累計取現(xiàn)不超過20萬元的限制。
撤銷內(nèi)部賬戶時，省聯(lián)社技術(shù)信息部或各農(nóng)合機(jī)構(gòu)清算中心必須根據(jù)業(yè)務(wù)主管部門簽署的銷戶申請或?qū)嶋H業(yè)務(wù)需要，經(jīng)主管審核批準(zhǔn)后方可撤銷。
電子匯兌業(yè)務(wù)是指發(fā)起機(jī)構(gòu)受理客戶委托，將款項(xiàng)通過農(nóng)信銀系統(tǒng)匯劃給指定異地收款人的結(jié)算方式。
支付清算系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理辦法所稱的發(fā)起機(jī)構(gòu)、接收機(jī)構(gòu)是指通過農(nóng)信銀系統(tǒng)發(fā)起和接收電子匯兌業(yè)務(wù)的參與者。
各農(nóng)合機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息時，應(yīng)根據(jù)客戶提供的身份證原件向聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)準(zhǔn)確提交待核查人的姓名和公民身份號碼。
省聯(lián)社收到新印制匯票專用章時應(yīng)指定專人保管，做好登記、交接手續(xù)，并將印模原件報備農(nóng)信銀中心。
農(nóng)合機(jī)構(gòu)加入金融平臺，應(yīng)按照申請、審核、核準(zhǔn)、加入等程序辦理。
辦理跨法人機(jī)構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)過程中，因受理機(jī)構(gòu)出現(xiàn)管理不當(dāng)或違規(guī)等情況時，開戶機(jī)構(gòu)有權(quán)追究受理機(jī)構(gòu)的責(zé)任。