單項(xiàng)選擇題私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.銷(xiāo)售協(xié)議應(yīng)明確基金管理人和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)劃分
B.私募基金管理人與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議
C.銷(xiāo)售協(xié)議中涉及投資者利益的部分應(yīng)作為基金合同的附件
D.銷(xiāo)售協(xié)議與基金合同中內(nèi)容不一致的，以銷(xiāo)售協(xié)議為準(zhǔn)


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2.單項(xiàng)選擇題某銀行正在代銷(xiāo)某混合型公募基金，該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4，羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別C1型，羅大爺聽(tīng)到周?chē)苏f(shuō)該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績(jī)好，主動(dòng)前往該銀行網(wǎng)點(diǎn)，要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購(gòu)。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中，正確的是（）。

A.說(shuō)服羅大爺通過(guò)定期定額投資的方式購(gòu)買(mǎi)該基金
B.口頭勸說(shuō)羅大爺不要購(gòu)買(mǎi)該基金，若羅大爺堅(jiān)持，則可為其辦理
C.要求羅大爺主動(dòng)表明銀行和理財(cái)經(jīng)理沒(méi)有在銷(xiāo)售過(guò)程中主動(dòng)推介該基金，并錄音和錄像
D.確認(rèn)羅大爺?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別后，不予其辦理該基金申購(gòu)業(yè)務(wù)

3.單項(xiàng)選擇題下列普通投資者中，可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者的是（）。

A.趙女士最近三年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，已經(jīng)在國(guó)內(nèi)一家公募基金管理公司擔(dān)任產(chǎn)品經(jīng)理3年
B.B私募基金管理人最近一年末凈資產(chǎn)900萬(wàn)元，最近一年末持有股票型基金500萬(wàn)元，公司已經(jīng)成立兩年，正在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理登記
C.王先生最近一年末金融資產(chǎn)600萬(wàn)元，已經(jīng)有5年工作經(jīng)驗(yàn)，其中金融從業(yè)時(shí)間已經(jīng)有6個(gè)月
D.A有限責(zé)任公司最近一年末凈資產(chǎn)8，000萬(wàn)元，最近一年末持有股票型基金600萬(wàn)元，公司已經(jīng)成立6個(gè)月

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于專(zhuān)業(yè)投資者的劃分，如下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.自然人不能成為專(zhuān)業(yè)投資者
B.社會(huì)保障基金屬于專(zhuān)業(yè)投資者
C.證券公司屬于專(zhuān)業(yè)投資者
D.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人屬于專(zhuān)業(yè)投資者

6.單項(xiàng)選擇題基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí)，可以采用的方式不包括（）。

A.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
B.對(duì)已有客戶信息進(jìn)行分析
C.當(dāng)面調(diào)查
D.采用第三方機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果

7.單項(xiàng)選擇題在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（）。

A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
D.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

9.單項(xiàng)選擇題在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法，這里相關(guān)法律文件是（）。

A.所有基金相關(guān)法律文件
B.基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)或者公告
C.基金合同
D.基金招募說(shuō)明書(shū)或者公告

最新試題

某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金，其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號(hào)稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”，以下說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)不屬于“特定對(duì)象的確定”程序的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下私募基金投資者中，應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金，分別為基金A、基金B(yǎng)，兩只基金的投資標(biāo)的完全一致，均將同時(shí)參加某一上市公司定增項(xiàng)目，其中基金A已經(jīng)完成募集，持有人有100人，基金B(yǎng)仍在募集，按規(guī)定B基金持有人不得超過(guò)（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

（）有權(quán)對(duì)基金銷(xiāo)售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介，以下說(shuō)法正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷(xiāo)售人員的管理檔案可以不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況III．投資資格和資金來(lái)源IV．短期及長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受能力

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題