多項選擇題分、支行可以通過哪些方式核實受益所有人信息。()

A.盡職調(diào)查
B.詢問非自然人客戶
C.要求非自然人客戶提供證明材料
D.查詢我*行系統(tǒng)信息


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1.多項選擇題以下哪些機構(gòu)或組織可以不識別受益所有人()

A.武警部隊
B.法院
C.公安局
D.學校

2.多項選擇題以下哪些是可以將其法定代表或者負責人視同為收益所有人()

A.受政府控制的企事業(yè)單位
B.經(jīng)營農(nóng)林牧漁產(chǎn)業(yè)的非公司制農(nóng)民專業(yè)合伙組織
C.非獨立法人單位、獨立法人單位的分公司
D.個人獨資企業(yè)

3.多項選擇題對于驗資臨時存款賬戶驗資不成功銷戶的,下列做法正確的是()。

A.僅能在驗資賬戶有限期滿后方能退回資金。
B.驗資不成功的需提供全體股東或全體發(fā)起人簽章《撤銷銀行賬戶申請書》以及指定代理人的授權(quán)委托書(非企業(yè)單位由全體投資人和批文上注明的負責人簽章)、提供經(jīng)辦人身份證件原件。
C.需提供當?shù)毓ど坦芾聿块T或有關(guān)部門對驗資不成功的單位出具的“不予核準登記的批復”或類似批復。
D.銀行已在“銀行詢證函”上確認簽章但驗資不成功,存款人要求退回驗資款項時,須在驗資期或核準期滿后方能辦理;在驗資期或核準期內(nèi)申請款的,需提供工商管理部門或有關(guān)部門不予核準登記的批復、同意撤銷或駁回公司登記申請的相關(guān)證明或有關(guān)部門不的證明。若不能提供,原則上需在驗資期或核準期滿后方能辦理。

4.多項選擇題驗資臨時存款賬戶驗資成功銷戶并轉(zhuǎn)出款項時,下列做法正確的是()

A.銷戶原因注明“驗資成功轉(zhuǎn)正式戶”。
B.新成立單位的營業(yè)執(zhí)照上已經(jīng)明確法定代表人的,可不提供法定代表人證明經(jīng)書。
C.需提供法定代表人、經(jīng)辦人身份證原件以及法人授權(quán)委托書。
D.基本戶在我*行開立的,無需提供營業(yè)執(zhí)照。

5.多項選擇題單位辦理注冊驗資賬戶的開立時,需要提供如下開戶資料()。

A.工商行政管理部門核發(fā)的企業(yè)名稱預先核準通知書或有關(guān)部門的批文原件。
B.開戶申請書。
C.所有出資人(含個人投資人本人與單位投資人的負責人)前來我*行辦理的,需出示本人身份證件。所有的出資人委托經(jīng)辦人(原則上應(yīng)為出資人之一)前來我*行辦理的,需出具所有出資人簽章的授權(quán)委托書,并提供所有的注冊資人的身份證件與經(jīng)辦人的身份證件。
D.全部投資人的這證明文件原件,如投資人為單位的,需出具投資單位的營業(yè)執(zhí)照。
E.加蓋預留印鑒的印鑒卡。
F.營業(yè)執(zhí)照。

最新試題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機構(gòu)所提供的客戶身份識別結(jié)果,不再重復進行已完成的客戶身份識別程序,不用承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任。

題型:判斷題

銀行應(yīng)當保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

題型:判斷題

公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技(IT)、市場部門等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,在本條線業(yè)務(wù)管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應(yīng)與本辦法的相關(guān)規(guī)定保持一致

題型:判斷題

運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型:判斷題

個人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的,登記客戶的住所地址

題型:判斷題

私自使用柜臺式遠程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的,2年內(nèi)不得再申請遠程柜面操作權(quán)限

題型:判斷題

總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關(guān)部門和事業(yè)部,各分支機構(gòu)委托其他金融機構(gòu)向客戶銷售金融產(chǎn)品時,只能由我*行進行客戶身份識別

題型:判斷題

總行金融同業(yè)部門為境外金融機構(gòu)關(guān)系的專責營銷和管理部門,統(tǒng)籌負責對境外金融機構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護與協(xié)調(diào)工作

題型:判斷題

單位客戶的身份證件或身份證明文件,指可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件

題型:判斷題

核對自然人的居民身份證時,應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查

題型:判斷題