多項選擇題上市公司非公開發(fā)行股票中，認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓的發(fā)行對象包括()

A、上市公司的控股股東
B、董事會擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
C、通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權(quán)的投資者
D、上市公司的實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人


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1.多項選擇題某上市公司擬增發(fā)股票，董事會應(yīng)就上市公司申請增發(fā)股票作出決議，該決議應(yīng)當(dāng)包括下列事項()

A、本次增發(fā)股票發(fā)行的方案
B、募集資金用途
C、前次募集資金使用的報告
D、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量

2.多項選擇題某上市公司擬增發(fā)股票，則該上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，也就是應(yīng)該滿足以下條件()

A、最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以高者為計算依據(jù)
B、高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近6個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
C、現(xiàn)有主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健
D、公司重要資產(chǎn)、核心技術(shù)的取得合法，能夠持續(xù)使用，不存在重大不利變化

3.多項選擇題某股份有限公司擬在創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市，該公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員不得存在下列情形()

A、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的
B、最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰
C、最近3年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)
D、因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見

4.多項選擇題某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市，其披露的財務(wù)資料應(yīng)當(dāng)真實完整，不得存在的情形包括()

A、故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項或者其他重要信息
B、濫用會計政策或者會計估計
C、操縱、偽造編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證
D、篡改編制財務(wù)報表所依據(jù)的會計記錄或者相關(guān)憑證

5.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()

A、公司債券的期限為1年以上
B、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于3000萬元
C、最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
D、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元