多項選擇題

根據(jù)《巢湖農村商業(yè)銀行合規(guī)政策》，合規(guī)管理工作的目標是（）。

A.逐步建立起和完善合規(guī)風險管理機制
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理，促進全面風險管理體系建設，確保依法合規(guī)經營
C.建立和完善有效的合規(guī)績效考核.合規(guī)問責和誠信舉報制度
D.加強合規(guī)文化建設

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多項選擇題

巢湖農村商業(yè)銀行員工有下列哪些行為之一的，應實施合規(guī)問責？（）

A.未遵循法律.規(guī)則或準則，進行違法違規(guī)操作，不論是否造成大額資金損失或經濟案件以及其他嚴重負面影響的行為
B.對重大.突發(fā)合規(guī)風險事件等應報未報或遲報.謊報.瞞報.漏報的行為
C.發(fā)現(xiàn)合規(guī)風險或違規(guī)問題隱瞞不報，或者不主動采取措施避免類似違規(guī)事件的發(fā)生，或者不主動糾正已經發(fā)生的違規(guī)事件的行為
D.被客戶投訴或巢湖農村商業(yè)銀行內部員工以及其他個人或團體組織向巢湖農村商業(yè)銀行提出附有相關證據(jù)材料舉報的違規(guī)行為

多項選擇題

合規(guī)問責是指對巢湖農村商業(yè)銀行工作人員因故意或者過失，不履行或不正確履行應負的合規(guī)職責，導致巢湖農村商業(yè)銀行受到或可能受到（）等嚴重后果的行為進行責任追究的活動。

A.法律制裁
B.監(jiān)管處罰
C.經濟損失
D.聲譽損失

根據(jù)《巢湖農村商業(yè)銀行合規(guī)政策》，合規(guī)管理工作的目標是（）。

你可能感興趣的試題

巢湖農村商業(yè)銀行員工有下列哪些行為之一的，應實施合規(guī)問責？（）

合規(guī)問責是指對巢湖農村商業(yè)銀行工作人員因故意或者過失，不履行或不正確履行應負的合規(guī)職責，導致巢湖農村商業(yè)銀行受到或可能受到（）等嚴重后果的行為進行責任追究的活動。

根據(jù)《巢湖農村商業(yè)銀行合規(guī)政策》，合規(guī)管理工作的目標是（）。

巢湖農村商業(yè)銀行員工有下列哪些行為之一的，應實施合規(guī)問責？（）

合規(guī)問責是指對巢湖農村商業(yè)銀行工作人員因故意或者過失，不履行或不正確履行應負的合規(guī)職責，導致巢湖農村商業(yè)銀行受到或可能受到（）等嚴重后果的行為進行責任追究的活動。