多項(xiàng)選擇題某非金融類上市公司擬向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，下列各項(xiàng)中，符合證券法律制度規(guī)定的有（）

A．最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為5％
B．發(fā)行價(jià)格為公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的120％
C．上市公司最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)為最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的35％
D．上市公司擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正


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1.多項(xiàng)選擇題某上市公司擬向原股東配售股份，下列各項(xiàng)中，符合證券法律制度規(guī)定的有（）。

A.擬配售股份數(shù)量為本次配售股份前股本總額的25%
B.上市公司最近6個(gè)月存在違規(guī)提供擔(dān)保的行為
C.上市公司最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)為最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的32%
D.上市公司現(xiàn)任董事因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/p>

2.多項(xiàng)選擇題上市公司發(fā)生下列情形時(shí)，屬于證券法律制度禁止其增發(fā)股票的有（）。（2011年）

A．公司在3年前曾經(jīng)公開(kāi)發(fā)行過(guò)可轉(zhuǎn)換公司債券
B．公司現(xiàn)任監(jiān)事在最近36個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
C．公司在前年曾經(jīng)嚴(yán)重虧損
D．公司現(xiàn)任董事因涉嫌違法已被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

3.單項(xiàng)選擇題某上市公司擬公開(kāi)發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，正確的是（）。

A.上市公司最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣10億元
B.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年
C.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
D.認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿6個(gè)月起方可行權(quán)

4.單項(xiàng)選擇題某上市公司擬公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券（非分離交易）。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列表述中，不正確的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年
B.上市公司最近一期期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)低于人民幣15億元的，應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保
C.以保證方式為上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保
D.可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起3個(gè)月后才可轉(zhuǎn)換為公司股票

5.單項(xiàng)選擇題某非金融類上市公司擬向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，下列各項(xiàng)中，符合證券法律制度規(guī)定的是（）。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為7%
B.發(fā)行價(jià)格為公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%
C.上市公司最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)為最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的25%
D.最近一期期末存在借予他人款項(xiàng)的情形

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