不定項(xiàng)選擇對基金管理人的概念理解正確的是()。

A.不僅負(fù)責(zé)基金的投資管理,而且承擔(dān)著產(chǎn)品設(shè)計(jì)、基金營銷、基金注冊登記、基金估值、會(huì)計(jì)核算和客戶服務(wù)等多方面的職責(zé)
B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立,但不具有獨(dú)立法人地位


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1.不定項(xiàng)選擇我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有()。

A.凈資產(chǎn)不低予2億元人民幣
B.在最近1個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于2l億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C.經(jīng)營行為規(guī)范,管理證券投資基金3年以上
D.最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改,沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

2.不定項(xiàng)選擇我國《基金法》規(guī)定,下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過:開基金份額持有人大會(huì)審議決定()。

A.提前終止基金合同
B.基金擴(kuò)募或老誕長基金合同期限
C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

3.不定項(xiàng)選擇衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金,主要包恬()。

A.期貨基金
B.期權(quán)基金
C.認(rèn)股權(quán)證基金
D.指數(shù)基金

4.不定項(xiàng)選擇下面關(guān)于ErF的描述,正確的是()。

A.ETF是以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象,依據(jù)構(gòu)成指數(shù)的證券種類和比例,采用完全復(fù)制或抽樣復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金
B.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購贖回機(jī)制
C.ETF實(shí)行一級(jí)市場和二級(jí)市場并存的交易制度
D.現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所(AMEX)于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證(SPDRs)

5.不定項(xiàng)選擇()通常又被稱作指數(shù)基金。

A.主動(dòng)型基金
B.被動(dòng)型基金
C.ETF
D.LOF

6.不定項(xiàng)選擇我國《基金法》規(guī)定,基金份額持有人享受的權(quán)利有()。

A.分享基金則產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
D.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額

7.不定項(xiàng)選擇下列對股票基金認(rèn)識(shí)正確的是()。

A.股票基金是重要的基金品種,僅次于圜債基金
B.各國政府對股票基金的監(jiān)管都十分嚴(yán)格,不同程度地規(guī)定了基金購買某一家上市公司的股票總額不得超過基金資產(chǎn)凈值的一定比例,以防止基金過度投機(jī)和操縱股市
C.股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值
D.按基金投資的標(biāo)的劃分,可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

8.不定項(xiàng)選擇按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關(guān)規(guī)定,目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括()。

A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購
C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

9.不定項(xiàng)選擇基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息,公開披露的基金信息,不得有()行為。

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

10.不定項(xiàng)選擇下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是()。

A.開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響,常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象,并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值
B.絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易,交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進(jìn)行
C.開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制,投資者可隨時(shí)提出申購或贖回申請
D.開放式基金的贖回價(jià)是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費(fèi),不直接受市場供求影響