A.證券自營活動有利于活躍證券市場,維護交易的連續(xù)性
B.自營賬戶應由獨立于自營業(yè)務的部門統(tǒng)一管理,建立自營賬戶審批和稽核制度,采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風險,防止自營業(yè)務與資產管理業(yè)務混合操作
C.證券公司從事自營業(yè)務、資產管理業(yè)務等兩種以上的業(yè)務,注冊資本最低限額為5億元,凈資本最低限額為1億元
D.投資決策機構是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構,負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等
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最新試題
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。()
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。()
證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()
計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()
證券公司經營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產品和權益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()
證券公司應當根據(jù)自身資產負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()