A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
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A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
A.3
B.6
C.9
D.12
A.證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B.在證券經(jīng)紀業(yè)務中,經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.必要時接受客戶的全權委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格
D.經(jīng)紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系,還沒有形成實質(zhì)上的委托關系
A.日本
B.中國香港
C.美國
D.德國
A.財政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會
D.國務院
A.10
B.12
C.15
D.20
A.報備制
B.審批制
C.注冊制
D.備案制
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
A.100
B.106
C.158
D.170
最新試題
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()
資產(chǎn)管理業(yè)務可以與自營業(yè)務聯(lián)系起來。()
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()
為加強對證券服務機構的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。()
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準高,社會信譽良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。()
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。()
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系,加強證券公司風險監(jiān)管,證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。()
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。()