A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.中國證券業(yè)協(xié)會
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對基金募集申請材料進(jìn)行審核
B.對基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管
C.對基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報告以及臨時報告等信息披露文件的監(jiān)管
D.基金合同生效后對定期更新的基金招募說明書進(jìn)行形式審查
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D.工會
A.商業(yè)銀行
B.基金管理公司
C.證券投資公司
D.證券交易所
A.內(nèi)部控制監(jiān)管
B.公司治理監(jiān)管
C.基金準(zhǔn)入
D.經(jīng)營運作監(jiān)管
A.基金準(zhǔn)入
B.公司治理監(jiān)管
C.內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查
D.經(jīng)營運作監(jiān)管
A.建立公司和股東之間的業(yè)務(wù)與信息隔離制度
B.基金管理公司股東不得持有其他股東的股份及權(quán)益
C.公司獨立董事人數(shù)不得少于3人
D.董事應(yīng)具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時間
A.市場準(zhǔn)入監(jiān)管
B.市場秩序監(jiān)管
C.日常持續(xù)監(jiān)管
D.基金管理人員監(jiān)管
A.基金監(jiān)管部
B.風(fēng)險管理部
C.基金投資部
D.基金市場部
A.證券管理機(jī)構(gòu)
B.基金業(yè)委員會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
A.證券管理機(jī)構(gòu)
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
最新試題
地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會，應(yīng)當(dāng)成為（）。
（）依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。
基金托管人在履行職責(zé)時出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施為（）。I．限制其業(yè)務(wù)活動II．責(zé)令更換其基金托管部門的高級管理人員III．取消其基金托管資格IV．終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時基金托管人
關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。
關(guān)于基金投資顧問機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。I．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案II．基金管理人可以委托基金投資顧問機(jī)構(gòu)提供基金投資顧問服務(wù)III．基金投資顧問機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任后，應(yīng)當(dāng)免除其委托人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任IV．基金投資顧問機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立應(yīng)急風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)
公開募集基金的基金合同不包括（）。
下列各項中（）不是基金監(jiān)管的特征。
關(guān)于基金自律組織，下列說法正確的是（）。
基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會，應(yīng)當(dāng)成為（）。
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。