A.10
B.15
C.20
D.25
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A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.3億元
A.1億元
B.2億元
C.3億元
D.5億元
A.30%
B.25%
C.20%
D.10%
A.3
B.6
C.9
D.12
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)
B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
A.日本
B.中國香港
C.美國
D.德國
A.財(cái)政部
B.中國人民銀行
C.中國銀監(jiān)會(huì)
D.國務(wù)院
A.10
B.12
C.15
D.20
A.報(bào)備制
B.審批制
C.注冊(cè)制
D.備案制
最新試題
律師被中國證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。()
獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。()
《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu),是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。()
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。()
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí),或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。()
為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。()
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以與自營業(yè)務(wù)聯(lián)系起來。()
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()
計(jì)算自營規(guī)模時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別,按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。()