單項選擇題有限責任會計師事務所的實收資本不低于()萬元,合伙會計師事務所凈資產不低于()萬元才有資格申請會計師事務所證券許可證。

A.100,50
B.200,100
C.200,50
D.300,100


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4.單項選擇題對注冊會計師申請證券許可證應當符合的條件的敘述錯誤的是()。

A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B.取得注冊會計師證書2年以上
C.不超過60周歲
D.執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

9.單項選擇題關于證券經紀業(yè)務敘述錯誤的是()。

A.證券經紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務
B.在證券經紀業(yè)務中,經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C.必要時接受客戶的全權委托,決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格
D.經紀關系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關系,還沒有形成實質上的委托關系

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同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()

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證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時,應當注明出處和著作權人。()

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證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()

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證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。()

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《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()

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證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()

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凈資本是指根據證券公司的業(yè)務范圍和公司資產負債的流動性特點,在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。()

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為加強對證券服務機構的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現場處理權。()

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證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

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注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()

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