A．自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%
B．自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的300%
C．持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%
D．持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
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A．為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的10%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該股票總市值的20%
D．按對(duì)客戶融資規(guī)模的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
A．凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C．凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%
D．凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
A．在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)
B．證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
C．在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
D．美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱謂是商人銀行
A．80%
B．90%
C．100%
D．120%
A．100，50
B．200，100
C．200，50
D．300，100
A．10
B．15
C．20
D．30
A．1
B．2
C．3
D．4
A．10
B．15
C．20
D．25
A．具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
B．取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上
C．不超過(guò)60周歲
D．執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
A．5000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．3億元
最新試題
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。（）
同時(shí)承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計(jì)劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計(jì)算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模，按管理本金計(jì)算專項(xiàng)、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。（）
計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。（）