A.證券經(jīng)紀
B.證券自營
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
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A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為特定客戶辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近2年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風險管理與內(nèi)部控制制度
A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B.證券公司歷史遺留風險徹底化解,財務(wù)狀況顯著改善,合規(guī)經(jīng)營意識和風險管理能力明顯增強
C.證券公訂監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善,基礎(chǔ)性制度的改革取得實質(zhì)性進展,日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉,監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強,監(jiān)管權(quán)威大大提高
A.完善了證券公司設(shè)立制度,對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管,不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
A.禁止同業(yè)競爭,即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風險隔離制度
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
A.具有中國法人資格,實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰,最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰,不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
A.依法成立3年以上,內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行,執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人
C.上一年度業(yè)務(wù)收入不低于800萬元
D.有限責任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2000萬元,合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.責令暫停部分業(yè)務(wù)
C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.指定其他機構(gòu)托管、接管
最新試題
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()
證券評級機構(gòu)應當對評級標準嚴格保密。()
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。()
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。()
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。()
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應該設(shè)立子公司。()
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時,應當注明出處和著作權(quán)人。()
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。()
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()