A．信息匯報制度，即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告
B．信息報送制度，即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信贏
C．信息公開披露制度，即證券公司的基本信公示和財務信息公開披露
D．年報審計監(jiān)管，將年報審計監(jiān)管作為對證公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
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你可能感興趣的試題
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強制執(zhí)行
A．股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
B．實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
C．證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正
D．證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
A．變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人
B．設立、收購或者撤銷分支機構(gòu)
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業(yè)務范圍或者注冊資本
A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B．提供期貨行情信息、交易設施
C．代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D．利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀
最新試題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。（）
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的，應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備；對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權(quán)益類證券，分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
為了建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司風險監(jiān)管，證券公司應當按規(guī)定計算凈資本和風險準備。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。（）
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應當立即限制其業(yè)務活動。（）