A.獨立性
B.知情權
C.調(diào)查權
D.必要的工作條件
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A.證券經(jīng)紀
B.經(jīng)營證券承銷與保薦
C.證券自營
D.證券資產(chǎn)管理
A.相對集中
B.權責統(tǒng)一
C.高度集中
D.權責分離
A.按托管客戶的交易結算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
B.按托管客戶的交易結算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A.控股股東不得獨立于證券公司進行核算,應共同核算、共同承擔責任和風險
B.不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C.不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D.不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益
A.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B.設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應,并具備充分的合理性和可行性
C.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為,不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D.擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格
A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控贛的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度,防止風險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經(jīng)營管理毹力,設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者汪券資產(chǎn)管理業(yè)務的。最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制,能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準,最近1年凈資本不低于12億元人民幣
A.有效化解了歷史遺留風險
B.平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C.集中改革完善了一批基礎性制度,主要有客戶交易結算資金的第三方存管制度、新的國債回購費易制度、對資產(chǎn):管理業(yè)務實行r客戶資產(chǎn)由第三方管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)??刂频男轮贫取⒆C券公司信扈的公開披露制度等
D.積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新
A.停止批準新業(yè)務
B.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構
C.限制多分配紅利
D.限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利
A.向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東,要求公司說明潛在風險和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務規(guī)模和資產(chǎn)負自結構,提高凈資本水平
C.要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告,說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D.限制轉讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設定其他權利
A.信息匯報制度,即證券公司的管理、經(jīng)營、業(yè)績成果等信息要定期向股東報告
B.信息報送制度,即證券公司需按照中國證監(jiān)會的要求定期報送公司日常信息和年報信贏
C.信息公開披露制度,即證券公司的基本信公示和財務信息公開披露
D.年報審計監(jiān)管,將年報審計監(jiān)管作為對證公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段
最新試題
證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()
證券公司投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌姆娠L險、財務風險及道德風險。()
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務,并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務。()
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的,在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。()
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務的,應當按固定收益類證券投資規(guī)模的10%計算風險資本準備;對未進行風險對沖的證券衍生產(chǎn)品和權益類證券,分別按投資規(guī)模的30%和20%計算風險資本準備。()
計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()