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A.依法合規(guī),加強(qiáng)內(nèi)控,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。切實(shí)維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B.開(kāi)展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn),不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)
C.證券公司向客戶融資,應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券,應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D.業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理
A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師,其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上,發(fā)生過(guò)吸收合并的,還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年
D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元,并且每年不少于500萬(wàn)元
A.證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè),從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)
A.代理委托人從事證券投資
B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C.買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A.從事證券工作5年以上
B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C.熟悉證券業(yè)務(wù),通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則,具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能
D.通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷,或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上
A.注明所在正券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱
B.對(duì)投資收益作充分估計(jì)
C.用個(gè)人真實(shí)姓名
D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明
A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B.鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的,不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)
A.2000萬(wàn)元、500萬(wàn)元
B.2000萬(wàn)元、1000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元、2000萬(wàn)元
D.5000萬(wàn)元、000萬(wàn)元
A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見(jiàn)
B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施,對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查
C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存_i生違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告,同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,還應(yīng)當(dāng)向有關(guān)自律組織報(bào)告
D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通,主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作
最新試題
證券金融公司借入的次級(jí)債,不得計(jì)入凈資本。()
為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。()
證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負(fù)債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制,但并不要求凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)在任一時(shí)點(diǎn)都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()
證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。()
計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí),證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別,按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。()
證券金融公司的注冊(cè)資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()