您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．依法合規(guī)，加強內控，嚴格防范和控制風險。切實維護客戶資產(chǎn)的安全
B．開展業(yè)務需經(jīng)監(jiān)管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務
C．證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券
D．業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理
A．具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人
B．凈資產(chǎn)不少于200萬元
C．資產(chǎn)評估機構依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年
D．最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，并且每年不少于500萬元
A．證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類
B．證券經(jīng)營機構是指專營證券業(yè)務的金融機構
C．證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業(yè)務的非法人機構
D．證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關主管部門批準
A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C．買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息
最新試題
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。（）
鼓勵內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券公司應當根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務發(fā)展情況，建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，但并不要求凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。（）
為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。（）
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎上對資產(chǎn)負債等項目和有關業(yè)務進行風險調整后得出的綜合性風險控制指標。（）
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）