單項選擇題（）要求內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則


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1.單項選擇題基金公司前臺的目標是（）。

A.客戶滿意度最大化
B.保證基金管理人戰(zhàn)略的實施與效果
C.公司利潤最大化
D.保障公司為客戶提供服務的持續(xù)性

2.單項選擇題內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行，這一原則是（）。

A.成本效益原則
B.有效性原則
C.相互制約原則
D.投入產(chǎn)出原則

3.單項選擇題中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉變的標志是（）。

A.1999年3月29日，國務院轉發(fā)了中國證監(jiān)會制定的《原有投資基金清理規(guī)范方案》
B.1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定《證券投資基金行業(yè)公約》
C.2001年9月，我國第一只開放式基金誕生
D.2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》正式出臺

4.單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制機制包括員工自律、各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制，以及（）。

A.會計師事務所的檢查監(jiān)督
B.審計部門的檢查監(jiān)督
C.政府部門的檢查、監(jiān)督、控制和指導
D.董事會或其領導下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

5.單項選擇題基金管理人應建立電子信息數(shù)據(jù)的即時保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應當（）。

A.本地備份、長期保存
B.本地備份、適當留存
C.異地備份、適當留存
D.異地備份、長期保存

6.單項選擇題內(nèi)部控制大綱應當明確內(nèi)控（）。

A.目標、原則、環(huán)境、措施
B.成本、收益
C.具體要求
D.規(guī)章制度

7.單項選擇題基金公司內(nèi)部控制的目標不包括（）。

A.保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念
B.防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展
C.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時
D.實現(xiàn)利潤最大化

8.單項選擇題基金管理人的內(nèi)部控制和（）密不可分。

A.信息
B.資源
C.環(huán)境
D.法律

9.單項選擇題下列各項中（）是公司內(nèi)部風險的主要來源。

A.法律法規(guī)
B.經(jīng)濟社會
C.文化制度
D.決策失誤

10.單項選擇題下列各項中（）不是基金公司內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容。

A.內(nèi)控大綱
B.基本管理制度
C.部門規(guī)章和業(yè)務操作手冊
D.行業(yè)法律法規(guī)