A、交易物的不變性
B、客戶資料的保密性
C、客戶指令的權威性
D、證券經(jīng)紀商的中介性
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A．挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金
B．根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當時最有利的委托價格）向交易所申報
C．在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
D．隱匿，偽造，篡改或者毀損交易記錄
A．自行對沖
B．分別進場申報競價成交
C．與委托人協(xié)商對沖
D．報交易所批準后對沖
A．委托人
B．證券經(jīng)紀商
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會
A．提供證券資產(chǎn)管理
B．提高證券市場效率
C．提供信息服務
D．防止股價波動
最新試題
營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內(nèi)容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。
證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
股票質(zhì)押式回購業(yè)務，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。