多項選擇題下列關于證券自營業(yè)務決策自主性的描述中，正確的有（）

A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種，價格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價格


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1.多項選擇題自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務相比具有的特點有（）

A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風險性
D．交易過程的高效性

2.多項選擇題下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（）

A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可
D．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款

3.多項選擇題已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過（）方式實現(xiàn)

A．證券公司的營業(yè)柜臺
B．報銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股

4.多項選擇題下列有關自營業(yè)務的含義，正確的有（）

A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
B．自營業(yè)務以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利
C．在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自由資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

5.單項選擇題在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（）

A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．帳外自營

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