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A．申請書
B．凈資本計算表和經具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表
C．負責資產管理業(yè)務的中級管理人員的情況登記表
D．申請人出具的資產管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明

A．證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣100萬元
B．證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產
C．證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
D．參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額