判斷題根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下,但符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的,可以登記在名義持有人名下。目前,境內(nèi)多數(shù)投資者持有的股票均登記在名義持有人名下。()

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1.多項(xiàng)選擇題證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)中的信用風(fēng)險(xiǎn)具體包括()。

A.買方不能履行資金交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
B.賣方不能履行證券交收義務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
C.結(jié)算銀行破產(chǎn)、倒閉時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)存放在結(jié)算銀行的存款將面臨無法足額收回的風(fēng)險(xiǎn)
D.證券臀記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險(xiǎn)

2.多項(xiàng)選擇題證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)成因大致可以分為()。

A.宏觀政策風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
D.流動性風(fēng)險(xiǎn)

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)中國結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》規(guī)定,結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時(shí),應(yīng)當(dāng)提交的材料有()。

A.結(jié)算參與人資格證書
B.法定代表人授權(quán)委托書
C.資金交收賬戶印鑒卡
D.指定收款賬戶授權(quán)書

4.多項(xiàng)選擇題按照證券類別和發(fā)行情況,可以將證券初始登記進(jìn)一步劃分為()

A.基金募集登記
B.債券發(fā)行登記
C.權(quán)證發(fā)行登記
D.股份初始登記

5.多項(xiàng)選擇題證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看,交收可以分為()。

A.滾動交收
B.按月交收
C.會計(jì)日交收
D.按周交收

最新試題

由于滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實(shí)施前端監(jiān)控,一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約,因此對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來說,證券流動性風(fēng)險(xiǎn)并不突出。

題型:判斷題

在面臨資金或證券交收違約時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需要墊付資金或證券給守約方。()

題型:判斷題

結(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金,因此資金交收賬戶不同于結(jié)算備付金賬戶。()

題型:判斷題

在證券公司參與交易時(shí)無須顧忌對手方信用風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí),證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)自身也因此集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收,但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí),結(jié)算參與人應(yīng)于次一營業(yè)日補(bǔ)足。()

題型:判斷題

針對操作風(fēng)險(xiǎn),不要求證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份。()

題型:判斷題

結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶,其賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱可以不一致。()

題型:判斷題

對證券交收違約,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。()

題型:判斷題

證券交易過程中,清算使整個(gè)交易過程結(jié)束。()

題型:判斷題

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司不需向違約結(jié)算參與人收取墊付資金的利息。()

題型:判斷題