多項選擇題

證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是()。

A、必須是經(jīng)國家證券管理機關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
E、有健全的組織機構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度

你可能感興趣的試題

多項選擇題

證券經(jīng)紀(jì)商的作用是()。

A、充當(dāng)證券買賣的媒介
B、提供咨詢服務(wù)
C、代替客戶進行決策
D、穩(wěn)定證券市場
E、向客戶融資融券

多項選擇題

國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括()。

A、未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易
B、因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D、證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金除外
E、與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易

證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是()。

你可能感興趣的試題

證券經(jīng)紀(jì)商的作用是()。

國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括()。

證券經(jīng)營機構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是()。

國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括()。