單項(xiàng)選擇題證券公司將其所管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過(guò)該()的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)
B、證券交易總量
C、證券流通市值
D、證券發(fā)行總量


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無(wú)不良行為記錄,其中具有2年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行

2.單項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易,委托指令一般不經(jīng)過(guò)()。

A、營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B、交易所電腦主機(jī)
C、營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D、場(chǎng)內(nèi)交易員

3.單項(xiàng)選擇題深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍,為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。

A.一類(lèi)或多類(lèi)證券品種或特定證券品種的交易
B.大宗交易
C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D.自營(yíng)證券交易

4.單項(xiàng)選擇題證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果,不可能出現(xiàn)()。

A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推遲成交

5.單項(xiàng)選擇題國(guó)債回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)是一種以()為抵押拆借資金的信用行為。

A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券

最新試題

按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()

題型:多項(xiàng)選擇題

非交易性過(guò)戶(hù)主要有以下情況()。

題型:多項(xiàng)選擇題

已開(kāi)立資金賬戶(hù)但沒(méi)有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購(gòu)量存人足額的申購(gòu)資金。

題型:多項(xiàng)選擇題

轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列()事項(xiàng),予以重點(diǎn)監(jiān)控。

題型:多項(xiàng)選擇題