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A.房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)銷售房屋、為不動(dòng)產(chǎn)買賣提供服務(wù)。
B.貴金屬交易商、貴金屬交易場(chǎng)所從事貴金屬現(xiàn)貨交易或?yàn)橘F金屬現(xiàn)貨交易提供服務(wù)。
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)接受客戶委托為客戶辦理或準(zhǔn)備辦理買賣不動(dòng)產(chǎn)，代管資金、證券或其他資產(chǎn)，代管銀行賬戶、證券賬戶，為成立、運(yùn)營(yíng)企業(yè)籌集資金，以及代客戶買賣經(jīng)營(yíng)性實(shí)體業(yè)務(wù)。
D.公司服務(wù)提供商為客戶提供或準(zhǔn)備提供以下服務(wù)，包括：為公司的設(shè)立、經(jīng)營(yíng)、管理等提供專業(yè)服務(wù)，擔(dān)任或安排他人擔(dān)任公司董事、合伙人或持有公司股票，為公司提供注冊(cè)地址、辦公地址或通訊地址等。
A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制和管理措施
B.遵循“了解你的客戶”原則，識(shí)別并確認(rèn)客戶身份，記錄客戶身份基本信息，并留存有效身份證明，對(duì)身份不明或者拒絕身份查驗(yàn)的，不得提供服務(wù)
C.按照風(fēng)險(xiǎn)為本原則，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶或者交易執(zhí)行更為嚴(yán)格的客戶審查程序
D.保存客戶身份資料和業(yè)務(wù)記錄不少于5年
E.向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告發(fā)現(xiàn)的可疑交易
A.買賣不動(dòng)產(chǎn)
B.代管資金、證券或其他資產(chǎn)
C.代管銀行賬戶、證券賬戶
D.代客戶買賣經(jīng)營(yíng)性實(shí)體業(yè)務(wù)
E.為成立、運(yùn)營(yíng)企業(yè)籌措資金
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
義務(wù)機(jī)構(gòu)總部制定交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)向人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)備。（）
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。