A.姓名
B.性別
C.國籍
D.職業(yè)
E.住所地或者工作單位地址
F.聯(lián)系方式
G.發(fā)證機關(guān)。
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A.國家元首
B.政府首腦
C.高層政要
D.重要的政府、司法或軍事高級官員
E.大型企業(yè)高管
A.最終擁有或控制客戶的自然人
B.公司股東
C.代表其進(jìn)行交易的人
D.對法人或法律實體行使最終有效控制權(quán)的人。
A.一照一碼
B.一照一號
C.一照兩號
D.一照三號
A.組織機構(gòu)代碼證
B.稅務(wù)登記證
C.租賃合同
D.營業(yè)執(zhí)照
A.違反規(guī)定以開戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或與身份不明的客戶進(jìn)行交易，或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；
B.未按規(guī)定進(jìn)行客戶身份識別和客戶盡職調(diào)查，造成經(jīng)營風(fēng)險或經(jīng)濟損失、聲譽損害、致使洗錢后果發(fā)生的；
C.客戶身份資料至少保存5年以上的；
D.泄漏客戶身份資料和交易信息的
最新試題
存在代理關(guān)系時，應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施
未按要求提供客戶身份證明文件或人民銀行（外管局）等監(jiān)管機關(guān)要求的其他客戶身份信息的，可以開立賬戶和辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
交易幣種為外幣時，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。
客戶為外國政要的，各機構(gòu)不用了解其資金來源和用途
遠(yuǎn)程柜面使用崗人員應(yīng)指導(dǎo)客戶通過聯(lián)網(wǎng)核查核驗客戶的身份信息，對身份證的真實性、有效性和合規(guī)性進(jìn)行認(rèn)真審查，對客戶與身份證的一致性和辦理業(yè)務(wù)的意愿進(jìn)行核實，如通過有效身份證仍無法準(zhǔn)確判斷客戶身份的，應(yīng)拒絕辦理
此處“本機構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點和機構(gòu)
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔?；未包含有效期的，?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識
運營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會制裁決議名單、中國政府有權(quán)機關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明
各機構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋