多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說(shuō)法正確的有()。

A.自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備


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1.多項(xiàng)選擇題證券公司自營(yíng)買賣中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券主要是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的。

A.證券交易所
B.銀行間市場(chǎng)
C.證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
D.證券公司證券承銷過(guò)程中的自營(yíng)買入

2.多項(xiàng)選擇題下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是()。

A.加強(qiáng)自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強(qiáng)監(jiān)管
D.完善法制

3.多項(xiàng)選擇題自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，具有()特點(diǎn)。

A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性

4.多項(xiàng)選擇題證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對(duì)該證券的價(jià)格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，應(yīng)受到()處罰。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰

最新試題

證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）

題型：判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。（）

題型：判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（）

題型：判斷題

發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）

題型：判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）

題型：判斷題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。（）

題型：判斷題

證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）

題型：判斷題

現(xiàn)階段我國(guó)證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開(kāi)展利率互換業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

在證券自營(yíng)買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）

題型：判斷題

自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題