A.填寫證券賬戶查詢申請表
B.提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件
C.境內法人申請賬戶查詢還需提供法定代表人證明書、法定代表人授權委托書和法定代表人有效身份證明文件復印件
D.境外法人申請賬戶查詢還需提供董事會或董事、主要股東授權委托書，以及授權人的有效身份證明文件復印件
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你可能感興趣的試題
A.商務部和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件
B.國務院和中國證監(jiān)會出具的同意投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資的相關批準文件及復印件
C.上市公司出具的持股證明
D.證券登記結算機構要求的其他文件
A.挪用客戶的交易結算資金和證券
B.根據(jù)客p的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
A.充當證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務
A.依法指定合法的代理人，并提供加蓋機構公章、法定代表人簽字的授權委托書
B.提交機構投資者法人身份證明文件副本及其復印件，或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、證券賬戶卡、代理人身份證明原件及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證明原件及復印件
C.填寫開戶申請表
D.設置密碼
A.資金賬戶的開戶和銷戶
B.開通客戶交易委托品種
C.交易委托方式及操作權限
D.開通客戶資會三方存管
A．《風險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議書》
D．《證券交易委托代理協(xié)議書》
A．如實提供有關證件
B．了解交易風險，明確買賣方式
C．按規(guī)定繳存交易結算資金
D．采用正確的委托手段
最新試題
核心機構和經(jīng)營機構應當建立信息安全應急預案，及時處置信息安全事件，盡快恢復信息系統(tǒng)的正常運行，保護事件現(xiàn)場和相關證據(jù)，并按照要求進行應急報告。
股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。
禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資、分支機構可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。
證券公司應當要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內容，不必向客戶特別明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內容。
證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。