多項(xiàng)選擇題固定收益平臺的交易時間為()。

A.9:30-11:30
B.9:15-11:30
C.13:o0-15:00
D.13:o0-14:00


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1.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券交易所上市證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的描述正確的有()。

A.證券停牌時,證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后,行情信息中無該證券的信息
B.證券開市期間停牌的,停牌前的申報參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
C.證券停牌期間,不得繼續(xù)申報
D.證券復(fù)牌時,對已接受的申報實(shí)行集合競價

2.多項(xiàng)選擇題深圳證券交易所對中小企業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示的情形有()。

A.連續(xù)20個交易日,公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于500萬股
C.公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后,在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D.最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

3.多項(xiàng)選擇題證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括()。

A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)
B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
C.應(yīng)建立由相對獨(dú)立人員對重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度
D.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

4.多項(xiàng)選擇題下列不納入股票異常波動指標(biāo)計(jì)算的證券有()。

A.首次公開發(fā)行上市的股票
B.上海證券交易所封閉式基金
C.增發(fā)上市的股票
D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日

5.多項(xiàng)選擇題合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具,包括()。

A.在證券交易所掛牌交易的股票
B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金
D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

9.多項(xiàng)選擇題上市公司出現(xiàn)以下()情形之一,證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示

A.最近2年連續(xù)虧損
B.因財(cái)務(wù)會計(jì)報告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載,且公司股票已停牌2個月
C.因財(cái)務(wù)會計(jì)報告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載,公司主動改正或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正,對以前年度財(cái)務(wù)會計(jì)報告進(jìn)行追溯調(diào)整,導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損
D.因財(cái)務(wù)會計(jì)報告存在重大會計(jì)差錯或虛假記載,被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正,在規(guī)定期限內(nèi)未改正,且公司股票已停牌2個月

10.多項(xiàng)選擇題退市風(fēng)險警示的處理措施包括()

A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
B.股票報價的日漲跌幅限制為5%
C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
D.股票報價的日漲幅限制為10%

最新試題

按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,按集合競價產(chǎn)生開盤價后,未成交的買賣申報仍然有效,并按原申報順序自動進(jìn)入連續(xù)競價。()

題型:判斷題

股票、封閉式基金出現(xiàn)異常波動的,證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大3家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。()

題型:判斷題

中小企業(yè)板上市公司連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于200萬股的,深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。()

題型:判斷題

證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。()

題型:判斷題

證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌,證券交易所要予以公告。()

題型:判斷題

我國現(xiàn)行的交易規(guī)則規(guī)定,證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。()

題型:判斷題

每個合格投資者能委托3個托管人,并可以更換托管人。()

題型:判斷題

深圳證券交易所規(guī)定,首次上市股票、債券上市首日,其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價,基金發(fā)行價為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001元)。()

題型:判斷題

固定收益平臺的交易商當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券,下一交易日可以賣出。()

題型:判斷題

根據(jù)市場發(fā)展需要,上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。()

題型:判斷題