多項(xiàng)選擇題詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作過(guò)程中,T+2日應(yīng)進(jìn)行()工作。

A.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量
B.主承銷商向發(fā)行上市部送達(dá)驗(yàn)資報(bào)告
C.主承銷商擬定價(jià)格
D.主承銷商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》


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1.多項(xiàng)選擇題增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有()。

A.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
B.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
D.只通過(guò)網(wǎng)下配售

2.多項(xiàng)選擇題下列()情形使得上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票。

A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載
B.現(xiàn)任董事最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)
C.最近1年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn),但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除
D.違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除

3.多項(xiàng)選擇題非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí),除()發(fā)行對(duì)象外,發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.上市公司的控股股東
B.通過(guò)本次購(gòu)股取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
C.董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
D.認(rèn)購(gòu)額在500萬(wàn)以上的投資者

4.多項(xiàng)選擇題下列()不得向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5%
B.投資金融公司上月向外借款500萬(wàn)
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)低于前1個(gè)交易日的均價(jià)
D.實(shí)際控制人最近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開(kāi)承諾的行為

5.多項(xiàng)選擇題增發(fā)新股過(guò)程中的信息披露,下列說(shuō)法正確的是()。

A.發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書(shū)摘要前5個(gè)工作日17:00時(shí)前,向證券交易所提交全部文件
B.發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書(shū)摘要的當(dāng)日,將招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露,并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)
C.發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的,不得在報(bào)刊上刊登招股意向書(shū)及其摘要
D.發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書(shū)全文等,需要繳納相關(guān)費(fèi)用

最新試題

上市公司采取在詢價(jià)區(qū)間內(nèi)網(wǎng)上申購(gòu)與網(wǎng)下申購(gòu)相結(jié)合的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)且原始社會(huì)公眾股股東具有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的方式增發(fā)股票時(shí),需要在T日披露發(fā)行結(jié)果公告。()

題型:判斷題

發(fā)審委委員在審核上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他非公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí),不得提議暫緩表決。()

題型:判斷題

上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的,其最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不應(yīng)少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的15%。()

題型:判斷題

公開(kāi)募集證券說(shuō)明書(shū)所引用的法律意見(jiàn)書(shū),應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具,并由至少3名經(jīng)辦律師簽署。()

題型:判斷題

上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說(shuō)明書(shū)中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運(yùn)用,發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。()

題型:判斷題

上市公司公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)文件中保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件須包括證券發(fā)行保薦書(shū)和保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告。()

題型:判斷題

除金融類企業(yè)外,上市公司本次募集資金使用項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資,不得直接或間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。()

題型:判斷題

與首次公開(kāi)發(fā)行股票一樣,在上市公司新股發(fā)行過(guò)程中,保薦機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司的盡職調(diào)查貫穿始終。()

題型:判斷題

配股價(jià)格的確定是在一定的價(jià)格區(qū)間內(nèi)由主承銷商和發(fā)行人協(xié)商確定。()

題型:判斷題

上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的,應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次一工作日予以公告。()

題型:判斷題