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A.有限量發(fā)行認購證方式
B.無限量認購申請表搖號中簽方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.上網(wǎng)發(fā)行資金申購
A.張三
B.證券公司甲
C.證券公司乙
D.證券公司甲或證券公司乙均可
A.通過從事保薦業(yè)務謀取不正當利益
B.內(nèi)部控制制度未有效執(zhí)行
C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
D.參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
最新試題
國債承銷團成員資格有效期為3年,期滿后成員資格依照該辦法再次審批。()
我國資本市場建立20年來,市場的體系和結構不斷完善已逐步形成了包括主板、中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板等的市場體系。()
我國的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如地方企業(yè)債券、重點企業(yè)債券、公司債券等。()
保薦期限從中國證監(jiān)會正式受理公司申請文件到核準為盡職推薦階段,其后為持續(xù)督導階段。()
2011年以來,中國證監(jiān)會陸續(xù)發(fā)布了一系列關于鼓勵分紅、加強招股書預披露制度改革方面的意見和通知,深化發(fā)行制度改革。()
中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》中,金融債券的發(fā)行主體在原來單一的政策性銀行的基礎上,增加了商業(yè)銀行、企業(yè)集團財務公司及其他金融機構。()
《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定,證券公司高級管理人員分管職責范圍發(fā)生變化,證券公司可以不采取相應措施,防范可能產(chǎn)生的利益沖突。()
根據(jù)2005年5月23日中國人民銀行發(fā)布的《短期融資券管理辦法》,短期融資券是指企業(yè)依照該辦法規(guī)定的條件和程序在證券交易所發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長期限不超過兩年的有價證券。()
1998年《證券法》出臺后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,由國家確定發(fā)行額度。()
20世紀80年代以來,美國金融業(yè)開始逐漸從分業(yè)經(jīng)營向混業(yè)經(jīng)營過渡。()