多項選擇題關(guān)于上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》,下列說法錯誤的是()。

A、《招股說明書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股意向書》
B、《招股意向書》是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的《招股說明書》
C、《招股說明書》更加強調(diào)了上市公司歷次募集資金的運用情況
D、《招股說明書》的編制要求不適用于《招股意向書》


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1.多項選擇題公開募集證券說明書所引用的(),應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機構(gòu)出具,并由至少2名有從業(yè)資格的人員簽署。

A、審計報告
B、盈利預(yù)測審核報告
C、資產(chǎn)評估報告
D、資信評級報告

2.多項選擇題招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的,以下說明正確的是()。

A、于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明
B、主承銷商和相關(guān)專業(yè)中介機構(gòu)應(yīng)出具專業(yè)意見
C、如發(fā)生重大事項后,擬發(fā)行公司仍符合發(fā)行上市條件的,擬發(fā)行公司應(yīng)在報告中國證監(jiān)會后第2日刊登補充公告
D、如發(fā)生重大事項導(dǎo)致擬發(fā)行公司不符合發(fā)行上市條件的,中國證監(jiān)會將依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行并依照審核程序決定是否提交發(fā)審會討論

3.多項選擇題上市公司公開發(fā)行新股,必須()。

A、具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
B、具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好
C、公司在最近3年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
D、公司在最近l年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為

4.多項選擇題在采取網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行的情況下,則需要披露()。

A、T-2日,招股意向書摘要、網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告、網(wǎng)上路演公告見報
B、T日,刊登公開增發(fā)提示性公告
C、T+3日,刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
D、T+4日,刊登網(wǎng)上發(fā)行中簽結(jié)果公告(如有)

5.多項選擇題上市公司存在下列()情形之一的,不得非公開發(fā)行股票。

A、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B、現(xiàn)任董事、高級管理人員最近12個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)
C、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查
D、最近3年及l(fā)期財務(wù)報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告

最新試題

上市公司公開增發(fā)期間,公司股票連續(xù)停牌。()

題型:判斷題

持續(xù)督導(dǎo)期屆滿,保薦機構(gòu)可繼續(xù)完成尚未完結(jié)的保薦工作。()

題型:判斷題

上海證券交易所的配股及上市業(yè)務(wù)操作流程中,T日指網(wǎng)上申購日、原股東網(wǎng)上配售繳款日。()

題型:判斷題

上市公司發(fā)行新股時的招股說明書中關(guān)于上市公司歷次募集資金的運用,發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運用的基本情況。()

題型:判斷題

上市公司在非公開發(fā)行新股后,應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的募集說明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的期刊上。()

題型:判斷題

配股一般采用網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下詢價配售相結(jié)合的方式。()

題型:判斷題

網(wǎng)下網(wǎng)上同時定價發(fā)行要求發(fā)行人和主承銷商按照發(fā)行價格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價同時不低于前1個交易日的均價的原則確定增發(fā)價格。()

題型:判斷題

上市公司申請增發(fā)新股的可流通股份上市,應(yīng)在上市前5日向證券交易所提交申請文件。()

題型:判斷題

上市公司公開發(fā)行證券申請文件其他文件中須包括經(jīng)注冊會計師核驗的發(fā)行人最近3年1期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常損益明細表。()

題型:判斷題

上市公司非公開發(fā)行證券申請文件財務(wù)信息相關(guān)文件中應(yīng)包含保薦機構(gòu)關(guān)于前次募集資金使用情況的專項報告。()

題型:判斷題