單項選擇題證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為()。

A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題在證券公司的核心業(yè)務(wù)中,因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是()。

A.自營業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.購并業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

最新試題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()

題型:判斷題

在董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。

題型:判斷題

證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()

題型:判斷題

證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。()

題型:判斷題

證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)降低。()

題型:判斷題

計算自營規(guī)模時,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()

題型:判斷題

證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。()

題型:判斷題